Dokumentationsübersicht
Enthaltene Dokumente
KI-Nutzungsrichtlinie (KI_Nutzungsrichtlinie_EU_AI_Act.docx)
Zweck: Interne Richtlinie zur Regelung des Einsatzes, der Entwicklung und der Beschaffung von KI-Systemen innerhalb der Organisation.
Abgedeckte Themen:
| Abschnitt | Inhalt | EU AI Act Artikel |
|---|---|---|
| 1–2 | Zweck und Geltungsbereich | Artikel 1, 2 |
| 3 | Begriffsbestimmungen | Artikel 3 |
| 4 | Risikoklassifikation | Artikel 5, 6, 50 |
| 5 | Anforderungen an Hochrisiko-KI-Systeme | Artikel 9–15 |
| 6 | Pflichten als Anbieter und Betreiber | Artikel 16–27 |
| 7 | KI-Modelle mit allgemeinem Verwendungszweck | Artikel 51–56 |
| 8 | Transparenzpflichten | Artikel 50 |
| 9 | Registrierung und Meldepflichten | Artikel 49, 71–73 |
| 10–11 | Governance und Überprüfung | Artikel 26, 74 |
| 12–13 | Sanktionen und Übergangsbestimmungen | Artikel 99, 113 |
Human-in-the-Loop-Richtlinie (Human_in_the_Loop_Policy_Template.docx)
Zweck: Vorlage für interne Richtlinie zu Anforderungen an menschliche Aufsicht über KI-Systeme.
Abgedeckte Themen:
| Abschnitt | Inhalt | EU AI Act Artikel |
|---|---|---|
| 1 | Geltungsbereich | Artikel 14 Absatz 1, Artikel 26 Absatz 1 |
| 2 | Begriffsbestimmungen | Artikel 3 |
| 3 | Governance-Grundsätze | Artikel 9, 14, 26 |
| 4 | Anforderungen an menschliche Aufsicht | Artikel 14 |
| 5 | Verbotene Praktiken | Artikel 5 |
| 6 | Überprüfungs- und Aktualisierungsprozess | Artikel 9 Absatz 9, Artikel 72 |
KI-Anwendungsfall-Klassifikationstabelle (EU_AI_Act_Governance_Tabellen.xlsx – Blatt 1)
Zweck: Zuordnung von KI-Anwendungsfällen zu Risikokategorien gemäß der Verordnung.
Spalten:
- Abteilung
- KI-Anwendungsfall-Beschreibung
- KI-System-Kategorie
- Datenart
- EU AI Act Risikokategorie
- Zulässigkeit
- Menschliche Aufsicht erforderlich
- Relevante EU AI Act Artikel
Relevante Artikel: Artikel 5, 6, 50, Anhang I, Anhang III
KI-Datenklassifikationsmatrix (EU_AI_Act_Governance_Tabellen.xlsx – Blatt 2)
Zweck: Klassifikation von Datenarten nach Verarbeitungskontext und Risikoauswirkungen.
Spalten:
- Datenklasse
- Verarbeitungskontext
- Risikoauswirkungen
- Erforderliche Kontrollen
- Relevante EU AI Act Artikel
Relevante Artikel: Artikel 10, 11, 12, 50, 78
Internes KI-Register (EU_AI_Act_Governance_Tabellen.xlsx – Blatt 3)
Zweck: Vorlage zur internen Dokumentation aller eingesetzten KI-Systeme.
Spalten:
- KI-System-Name
- Geschäftsfunktion
- Anwendungsfallkategorie
- Risikokategorie
- Aufsichtsstatus
- Dokumentationsstatus
- Relevante EU AI Act Artikel
Relevante Artikel: Artikel 49, 71
Dateiformate
| Format | Dokumente | Kompatibilität |
|---|---|---|
| DOCX | KI-Nutzungsrichtlinie, Human-in-the-Loop-Richtlinie | Microsoft Word, LibreOffice Writer, Google Docs |
| XLSX | Klassifikationstabelle, Datenmatrix, KI-Register | Microsoft Excel, LibreOffice Calc, Google Sheets |
Sprachliche Gestaltung
Alle Dokumente sind in formaler deutscher Verwaltungssprache (Verwaltungsdeutsch) verfasst. Die Formulierungen sind für interne Audits und Compliance-Dokumentation geeignet.